上海证券交易所交易市场业务(人民币特种股票)补充规则 第一章 总则 第一条 根据《上海市人民币特种股票管理办法》、《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》和《上海证券交易所交易市场业务规则》制订本规则。 第二条 除本规则规定外，人民币特种股票(以下简称Ｂ种股票)交易业务按《上海证券交易所交易市场业务规则》的规定办理。 第三条 本规则所称营业日，为本所、上海市Ｂ种股票业务结算银行、纽约的银行同时营业的工作日。 第二章 名册登记和开户 第四条 境内的委托人办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户，可委托证券商代为办理：境外的委托人办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户，可通过境外证券代理商代为办理。 第五条 办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户时，如属个人投资者，须提供有效的本人护照、身份证；如属机构投资者，须提供登记注册的证明文件、董事会决议书和授权证券交易执行人的书面授权书，以及授权证券交易执行人的护照、身份证等。 第六条 前条所称授权证券交易执行人，必须为境外居民。境内个人投资者和委托他人代理买卖Ｂ种股票，其代理人也必须为境外居民。 第三章 委托买卖 第七条 受理B种股票委托买卖业务的，必须是证券主管机关批准可经营B种股票经纪业务的证券商。 第八条 机构投资者委托买卖B种股票，必须由授权证券交易执行办理。 第九条 委托人的境外委托买卖Ｂ种股票时，必须通过境外证券代理商办理。 第十条 委托买卖成交后，证券商须在成交日向委托人发出成交通知；在委托人履行交割手续后，将“成交过户交割凭单”交给委托人。 第四章 交易 第十一条 Ｂ种股票交易按电脑申报竞价方式进行，并以每1000元面值为一个交易单位。 第十二条 证券商进行B种股票买卖申报,须在本所同意的一个交易席位进行。 第五章 清算交割 第十三条 Ｂ种股票交易在成交后第四个营业日(即T+3)进行清算交割。 第十四条 经营Ｂ种股票经纪业务的证券商，须交纳５万美元的清算交割准备金。 第十五条 证券商办理Ｂ种股票清算交割及价款划，按清算银行的要求执行。 第六章 过户 第十六条 Ｂ种股票买卖成交后，由本所统一办理过户手续。 第十七条 买入Ｂ种股票的委托人,在未完成过户手续前,不得将其卖出。 第七章 费用 第十八条 Ｂ种股票上市、交易、清算、过户等所发生的费用以人民币计价，用美元支付，其折算率按《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》的规定办理。 第十九条 Ｂ种股票上市初费按发行面额的1‰交纳,起点金额为1500美元最高不超过5000美元。上市月费按发行面额的0.05‰交纳，起点金额为50美元最高不额过200美元。 第二十条 委托人在本所开立Ｂ种股票帐户，按下列标准交纳费用； 一、个人投资者20美元； 二、机构投资者100美元。 第二十一条 Ｂ种股票买卖成交后,委托人在办理交割时,按成交金额0.6%的比例向证券商交纳佣金，起点金额为20美元。 第二十二条 Ｂ种股票大宗交易佣金的交纳标准为：成交金额在50万元，至500万元（含500万元）,按5‰交纳;成交金额在500万元以上的,按4‰交纳。 第二十三条 Ｂ种股票买卖成交后，委托人须在办理交割时，按成交面额0.1％的比例交纳过户费，起点为１美元。 第二十四条 Ｂ种股票买卖成交后，委托人须在办理交割时，依照税务机关的规定，按成交金额0.3％的比例交纳印花税。 第二十五条 Ｂ种股票投资者，如因抵押需要开付“Ｂ种股票库存证明”须按库存证明所开列面额0.02％的比例向本所交纳手续费，起点为5美元。 第二十六条 证券商受托买卖Ｂ种股票成交后，须向本所交纳成交金额0.3‰的经手费，起点为5美元。 第八章 纠纷处理 第二十七条 Ｂ种股票交易中的争议与纠纷，按《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》第四十九条规定办理。 第九章 附则 第二十八条 本规则未尽事宜,除比照有关规定执行外,本所将修订补充。 第二十九条 本规则经本所理事会讨论通过,报证券主管机关核准后施行,修订时亦同。 第三十条 本规则解释权属本所理事会。
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