「若水股票论坛」投资基金监管内容是?什么投资基金监管内容

投资基金监管内容是?什么投资基金监管内容。本书认为投资基金监管的内容主要包括对基金成立的监管、对基金管理人和基金托管人的监竹、对投资基金运作的监管。第一对投资基金成立的监管。投资从金的成立是一种十分父杂的融资活动，它涉及面广，内容复杂，影响广泛。因此.各闲对从金的成立实施程度不同的监管。综合来看，世界各个14家和地区对U-金成立时的监管制度主要有两种:一是基金发行审核制度.包括登记制和核准制。登记制是一种形式管理，为大多数国家和地区所采用.如美国、日本、香港等。核准制是一种实质管理。目前我国采用此一制度。二是基金发行信息公开制度。简单地讲，信息公开制度是指法律强制性要求琴金发行人在基金发行的过程中向社会公众公开与该基金有关的一切信息，以便投资者能够获取到真实信息而作出投资判断的监管制度。
第二，对从金管理人和基金托管人的监管。我国基金的监管对象包括:基金管理公司、基金托管人、基金承销人、基金选择的券商、投资者等。其中.基金管理人和基金托管人在其金运作当中发挥着至关重要的作用，所以，监管者的视线着重投向I它们。其一，对At金管理公司设立及其从业人员的监管。主要包括:纂金管理公司必须按规定设tt;基金管理公司的业务范围，高级管理人员，内部机构设置，技术配备及内部管理制度的建立等。其二，对从金托管人设立及其从业人员的监管。主要包括:商业银行从事基金托管业务必须符合规定的条件;投资基金监管内容是?什么投资基金监管内容托管银行应该设立独立的托管部门.人员机构设置、技术配备和管理制度等应符合有关规定。
第三，对投资基金运作的监管。一般来说，对基金运作的监管是从金监管的重点。各国法律都对基金运作的有关方面作厂明确的规定，如发行认购、投资策略和范围、收益的分配及信息的公开等。我囚对基金运作监管的主要内容包括:基金设立应符合规定的条件;有关招募说明书以及从金的申购、赎回场所或上市交易安排;4金投资组合应符合有关规定;基金的信息披露;投资基金监管内容是?什么投资基金监管内容从金收益的分配;终止后的清算。

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