股票发行程序
世界各国对股票发行都有严格的法律程序,任何未经法定程序发行的股票都无效。由于各国对股票发行的审核制度不同,股票发行程序也有所差异,一般分为注册制和核准制两种。
(一)注册制下的股票发行程序
注册制是以美国为代表的一种证券发行审核制度,实行公开管理的原则。在注册制下,发行人在准备发行股票时,必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券主管机关呈报并申请注册。证券主管机关依据信息公开原则,对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。而发行人的营业性质、发行人的财力、发展前景、发行数量、价格等实质条件不作为审核要件。证券主管机关并不对发行行为和股票做价值判断,申报文件提交后,若法定期限内主管机关无异议,申请自动生效。发行人的发行权无须由国家授予。注册制比较适用于发达的证券市场。注册制下股票发行程序包括:
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1.股票发行的准备阶段
在发行股票前就股票的目标、时机、条件,发行股票的种类、价格、市场状况和适宜的发行方式等进行咨询、研究和分析,设计发行方案。
2.做出股票发行的决定
由董事会形成发行决议,包括发行股票的种类、数量、发行目的、发行价格等等。
3.股票发行的申请与审查
包括确认股份公司的股票发行资格,编制并提交申请文件,填写股票发行说明书,主管机关对股票发行申请文件进行形式审查。
4.制作招股说明书及确定委托代理。
5.招募股份
认购股票人缴纳股款,所筹股本的注册登记或变更登记,发给股东股票,向主管机关进行发行结果的登记。
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