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    000968股票丨基金管理公司特点有哪些?基金管理公司业务范围

    发布时间:2023-08-21 10:32:14阅读()来源:000968股票作者:000968股票

    以基金管理人的业务范围或功能大小为标准,可以分为基金管理公司广义和狭义的基金管理人。基金管理公司广义的基金管理人的功能是负责开发、销售和管理基金,其基金管理公司主要业务包括基金的发起设立、销售、投资管理与日常事务管理等。狭义的基金管理人仅负责基金财产的投资与日常管理。前者基金管理公司随着金融市场的发展,可以分解为基金的开发商、销售商和投资顾问商三个功能性实体。其中,投资顾问商即为狭义的基金管理人。

    我国《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称暂行办法或《暂行办法》)中规定有基金发起人的概念,基金发起人可以是证券公司、信托投资公司或基金管理公司。《暂行办法》规定由基金发起人开发基金产品、申请设立基金,并且对基金发起人的资格、义务等作了严格的相关规定。同时,还要求基金发起人在基金存续期间必须持有一定比例的基金份额。基金管理公司的法定业务范围中也明确包括有“基金管理业务”和“发起设立基金”。而2004年6月1日起实施的《证券投资基金法》取消了基金发起人的规定,并将“基金的设立”修改为“基金的募集”。根据该法的相关规定,由基金管理人依法发售基金份额,募集基金,并在一定程度上承担发起人的相关责任。

    可见,目前我国基金产品的设计、开发与基金的发起设立均由基金管理公司负责。而对基金份额的发售,依法由基金管理人负责办理,其可基金管理公司通过自己的相关网络直接予以销售,也可以委托具有基金代销业务资格的基金代销机构代为销售相应的基金份额。双方之间构成委托代理关系并按照代销协议来约定双方之间的权利义务。因此,基金的销售业务也由基金管理公司承担。就基金管理功能而言,包括基金投资管理与日常事务管理,依法也均由基金管理人负责。其中,基金投资管理不仅是基金管理公司最为核心的业务,而且也是基金制度自身固有的设计安排与价值所在。而基金日常管理则是基金投资管理与基金发行、销售工作的后台保障和客观需要,通常包括登记备案、核算估值、清算结算与信息披露等。

    《证券投资基金管理公司管理办法》明确界定基金管理公司“是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,在中华人民共和国境内设立,从事证券投资基金管理业务的企业法人。”但是,是否可以就此认定其业务范围就只是“证券投资基金管理业务”呢?《证券投资基金法》是从基金管理人的角度加以相应职责、行为方面的立法规范,而并未规定基金管理公司的业务范围,但亦允许基金管理公司依法“从事向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动”。从实然角度考察基金管理公司的其他经营业务情况来看,基金管理公司已被允许“从事其他资产管理业务和提供投资咨询服务”,其“已有向综合资产管理机构发展的趋势”。

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