• 论股网首页
  • 股票
  • 平台
  • 公司
  • 服务
  • 炒股
  • 期货
  • 外汇
  • 技巧
  • 正规平台
  • 股吧
  • 当前位置:论股网 > 正规平台 > 「股票600005」市场准入程序要求,市场准入程序条件

    「股票600005」市场准入程序要求,市场准入程序条件

    发布时间:2020-12-01 15:21:07阅读()来源:股票600005作者:股票600005

    市场准入程序要求,市场准人程序条件基金管理公司市场准人的程序要求。根据证券监督管理机构对基金管理人申请设立条件是进行形式性审查还是实质性审查,各国投资基金市场准人监管法律制度可分为两大类:注册制与许可制。注册制要求申请者提供全面、准确、真实的资料,只要申清者符合法定的设立条件,监管机构就允许其注册为基金管理人.其价值观念反映了市场经济的自由性、主体活动的自主性和政府竹理经济的规范性与效率性。注册制以美国为典型代表,1940年《投资顾问法)第203 (a)条规定,不依该法注册的投资顾问不得利用邮政或其他州际贸易工具开展投资顾问活动。美国基金一般都应向联邦证券交易委员会(SEC)而不是各州注册,投资顾问应向SEC提交登记申清表,中请表的内容主要包括:从业名称、组织形式、主要营业场所所在地;申请人及合伙人、职员、主管的基本情况;投资顾问的业务性质,市场准人程序要求,市场准人程序条件包括建议、提交报告、分析的方式等。联邦证券交易委员会对投资顾问资格几乎没规定什么积极条件,甚至在财务和教育方而也不作特别要求。只要不属于该法所规定的消极条件,联邦证券交易委员会必须给予注册。如果联邦证券交易委员会发现申请注册者有不适法情形,可以拒绝注册。投资顾问未经注册从事投资顾问业务,不管他是否了解法律关于投资顾问的定义以及注册要求.其行为均构成犯罪。香港基金管理人的市场准人也采取注册制。根据香港(单位信托及互惠基金守则)第5.6条的规定,市场准人程序要求,市场准人程序条件在香港注册成立的管理公司通常必须按照《证券条例》的规定,注册为投资顾问。

    以上就是论股网小编为大家分享的「股票600005」市场准入程序要求,市场准入程序条件,很多股民在了解这个问题,希望对大家有所帮助,了解更多问题欢迎关注论股网!

  • 本文标题地址来源:「股票600005」市场准入程序要求,市场准入程序条件http://www.uggcorp.com/zgpzpt/29594.html
  • 上一篇:「600626股吧」协调监管是什么意思?什么是协调监管
  • 下一篇:「银行系基金」基金管理公司注册条件,基金管理公司注册资本
  • 相关文章:

    特别声明:论股网文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。配资有风险,选择平台需谨慎。
    广告
    广告

    论股网首页 - 股票 - 平台 - 公司 - 服务 - 炒股 - 期货 - 外汇 - 技巧 - 正规平台 - 股吧

    覆盖城市:南昌,太原,福州,山西,东莞,广州等其他城市。

    本站广告合作联系客服QQ:452629447 邮箱:452629447@qq.com

    论股网提示:本网站仅提供平台服务,所有产品及展示信息均由平台方提供。配资有风险,选择平台需谨慎。

    诚信网站 不良信息举报中心 网络110报警服务 中国互联网协会 可信网站身份验证

    Copyright © 2002-2020 www.uggcorp.com 论股网 版权所有 备案号:渝ICP备16005352号-3