国务院
证券委员会 关于发布《
证券投资基金管理暂行办法》的通知 1997年11月14日 证委发[1997]81号各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，培育证券市场
机构投资者，促进证券市场健康、稳定发展，根据国家有关法律和规定，国务院证券委员会制定了《证券投资基金管理暂行办法》，并经国务院批准，现予发布。 附件：证券投资基金管理暂行办法证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日国务院批准1997年11月14日国务院证券委员会发布）第一章 总则 第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。 第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、
风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事
股票、
债券等金融工具投资。 第三条 基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。 第四条 在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。第二章 基金的设立、募集与交易 第五条 基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。 第六条 基金发起人可以申请设立
开放式基金，也可以申请设立
封闭式基金。 第七条 申请设立基金，应当具备下列条件： （一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司； （二）每个发起人的实收
资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外； （三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范； （四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施； （五）中国证监会规定的其他条件。 申请设立开放的基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。 第八条 基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件： （一）申请报告； （二）发起人名单及协议； （三）基金契约和托管协议； （四）招募说明书； （五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告； （六）律师事务所出具的法律意见书； （七）募集方案； （八）中国证监会要求提交的其他文件。 前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。 第九条 基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。 第十条 封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。 第十一条 封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准： （一）年收益率高于全国基金平均收益率； （二）基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为； （三）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期； （四）中国证监会规定的其他条件。 申请基金扩募或者续期，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。 第十二条 基金发起人应当于基金募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募书。 第十三条 封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。 封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80％，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。 第十四条 开放式基金只能在符合国家规定的场所申购、赎回。 封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金
上市申请。基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。第三章 基金托管人和基金管理人 第十五条 经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。 第十六条 基金托管人必须经中国证监会和中国人民银行审查批准。 第十七条 基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。 第十八条 基金托管人应当具备下列条件： （一）设有专门的基金托管部； （二）实收资本不少于10亿元； （三）有足够的熟悉托管业务的专职人员； （四）具备安全保管基金全部资产的条件； （五）具备安全、高效的清算、交割能力。 第十九条 基金托管人应当履行下列职责： （一）安全保管基金的全部资产； （二）基金执行管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来； （三）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告； （四）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格； （五）保存基金的会计帐册、记录15年以上； （六）出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告； （七）基金契约、托管协议规定的其他职责。 第二十条 基金托管人必须将其托管的基金资产与托管人的自有资产严格分开，对不同基金分别设置帐户，实行分帐管理。 第二十一条 有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，基金托管人必须退任： （一）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的； （二）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的； （三）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的； （四）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。 第二十二条 新任基金托管人应当经中国证监会和中国人民银行审查批准；经批准后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应当终止。 第二十三条 申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准。 第二十四条 设立基金管理公司，应当具备下列条件： （一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司； （二）主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利； （三）每个发起人实收资本不少于3亿元； （四）拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元； （五）有明确可行的基金管理计划； （六）有合格的基金管理人才； （七）中国证监会规定的其他条件。 申请设立基金管理公司，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。 第二十五条 基金管理公司经批准，可以从事下业务：
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